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新三板公布8月主办券商排行榜 服务质量持续改善


  9月12日晚间,全国股转系统布了8月的主办券商执业质量评价结果,经过5个月的连续考核,券商负面行为记录整体大幅下降,执业质量总体提升,不过,券商消极做市的现象依然突出。

  评价结果显示,东海证券、联讯证券等12家券商在综合表现中获得满分,国信证券、申万宏源等42家证券公司获得加分奖励,而中信建投、山西证券等券商因为违规开立新三板账户问题遭到罚分。从4月以来的总排名看,世纪证券、中泰证券和银河证券评分位居前三。

  主办券商执业质量评价制度从今年4月起开始实行,是股转公司为提高新三板市场中介机构服务能力,在自律监管外建立的激励体系。根据评价规则,股转公司将按照评分把主办券商分为四档,在政策上进行差异化对待。排名靠前的券商可在新业务试点中享有优先权,而倒数十名的主办券商将被通报到证监会。

  8月评价结果显示,上月主办券商在推荐挂牌、持续督导、交易管理和综合管理四块业务中负面行为记录共193条,比7月份减少了80多条,约三分之一的券商没有出现负面行为,执业质量呈现出逐月改善的态势。

  华龙证券新三板管理总部总经理吕红贞对《第一财经日报》记者表示,“股转公司全面监管体系的逐步确立,对于日益成长的新三板市场具有非常重要的意义,全面的监管规则,是各市场主体行为的准绳,也是新三板市场健康成长的保障”。

  虽然券商总体表现不断改善,但是出现低级错误的频率仍然较高。在推荐挂牌方面,BPM报送申请挂牌材料被驳回、反馈回复文件上传错误、反馈回复文件无公司签章等情形依然突出。8月份挂牌申报材料被驳回的负面行为数量超过了之前的两个月。券商机构在材料中写错挂牌公司名称、弄错代码等低级错误并没有减少。

  值得关注的是,交易管理依旧是主办券商负面行为的高发地,券商消极做市的现象不降反升。评价结果显示,主办券商开盘时未发布买卖双向报价的负面行为有18次,不及时更新报价的负面行为多达23次,比前月大幅提高。按照做市业务规则,前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的,做市商应在5分钟内重新报价。

  9月12日,私募机构参与新三板做市的部署会议在全国股转系统召开,私募做市试点工作准备就绪,将有望打破券商对做市的垄断。证监会私募部副主任刘健钧表示,通过私募机构参与做市,一是能增加新三板市场的做市商种类和数量,二是能起到活跃交易的催化剂作用,三是通过发挥私募机构的价值发现功能起到稳定市场的作用。

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