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西南证券被证监会立案调查 恐波及万科重组

  西南证券周四表示,收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》,证监会称公司涉嫌未按规定履行职责。

  西南证券在上交所发布的公告称,处于立案调查期间,中国证监会暂不受理公司作为保荐机构的推荐,暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,暂不受理公司作为独立财务顾问出具的文件,预计公司投资银行业务在立案调查期间将受到影响,并可能对公司当期经营业绩造成一定的影响。此外,6月24日开市起股票将复牌。

  值得一提的是,在备受瞩目的万科对深圳地铁集团旗下土地的并购案中,西南证券是作为财务顾问出现的。西南证券被立案调查意味着,万科重组案的材料即便在未来通过股东大会投票,其恐怕也难以被证监会接收。

  按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第70条的规定,保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的,中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐;暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。



  周二21世纪经济报道曾报道称,有券商内部下发通知,内容为证监会办公厅受理处已停止接收西南证券、兴业证券、北京竞天公诚律师事务所、北京东易律师事务所中介机构的材料。涉及到以上中介机构的在审项目中止,批文停发。有券商人士表示,西南证券也将很快被立案,此前兴业证券已经因IPO造假门被立案调查。

  消息人士称,西南证券、北京竞天公诚律所涉案项目或为大有能源。“另外的中勤万信会计师事务所虽然不在停止范围,但也要求谨慎合作。”上海一家券商人士表示。

  大有能源于2012年2月非公发收购义海能源持有的天峻义海等资产,交易总额75.39亿元。2013年9月10日,中国证券报的一篇名为《大有能源23.8亿元采矿权不翼而飞》的新闻,将大有能源推上风口浪尖。报道称,在此次非公发中,其控股股东上演了一出“‘借’用采矿权、高价卖给上市公司、融资后无偿归还”的戏码。经过一年多的调查取证,证监会认定“义煤集团作为大有能源的控股股东,策划并指使涉嫌欺诈发行行为。”当时操刀大有能源非公发的正是西南证券、中勤万信会计师事务所和北京市竞天公诚律师事务所。

  尽管大有能源事件两年之后仍未了结,正式处罚决定迟迟不下,但在监管层对证券市场违法违规行为保持高压态势的大形势下,涉事中介机构受波及并不令人意外。

  此前在6月13日,兴业证券已经发布公告表示,2016年6月12日收到中国证监会调查通知书,证监会决定对公司立案调查。兴业证券称,欣泰电气因虚假陈述行为受到证监会行政处罚,而公司作为保荐机构涉嫌未按规定履行法定职责被证监会立案调查。兴业证券20家A股IPO、3家新三板、20家定增、10余家待审并购重组,近60家企业因此遭受牵连。

  华尔街见闻此前报道,在五月初人民日报刊登了权威人士专访《开局首季问大势》,明确中国经济L型运行,不能也没必要用加杠杆的办法硬推经济增长之后,“一行三会”不约而同地收紧了监管的尺度。一场收缩杠杆,引导资金“脱虚向实”的监管风暴,已经强势来袭。

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