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10月新增登记私募仅63家!

原标题:10月新增登记私募仅63家!

根据中基协信息公示显示,10月新增登记备案私募仅63家,较去年同期相比降低86.24%!

10月新增登记私募仅63家!

注:本数据根据信息公示数据统计,与中基协月报统计口径略有不同

今年来新增登记备案数首次跌破100家

考虑到10月有十一假期,新增登记数如果是在一定范围内有所降低属于正常现象,然而相比同样有十一长假的2017年10月,当时的新增登记备案数仍达到了458家。同时,2018年2月(包含春节长假)的新增登记备案数据为253家

今年10月的63家新增登记数,也是今年以来新增登记备案数首次跌破100家!

10月登记备案大数据

10月新增通过登记的私募中,包含证券类私募 15家,股权/创投类私募 46家,其他类私募 2家(均为QDLP管理机构)。

1、两家外资巨头拿到其他类牌照

10月新增登记私募仅63家!

本月,又有两家外资巨头拿到其他类私募牌照,分别是:

摩根士丹利海外投资基金管理(上海)有限公司(属于摩根士丹利)

摩根海外投资基金管理(上海)有限公司(属于摩根大通)

两家均为QDLP管理机构。

2、刘强东进军私募,控股股权类私募

股权私募——京合都(东莞)股权投资管理有限公司于10月18日在中基协通过登记。该私募是京东集团和都市丽人联合打造的产业投资平台,其股权机构透过层层持股,可以看到刘强东的身影。

10月新增登记私募仅63家!

监管继续收紧,公示不予登记“具体”情况、私募自查升级

1、协会明确公示不予登记机构“具体”情形

10月,在中基协最新一批发布的不予登记私募名单中,一家拟申请机构因法人挂靠、社保作假,而被中基协划入“不予登记”机构。

10月新增登记私募仅63家!

【此前,协会在列示不予登记情形时,大部分是概括性的情形。】

2、证监会公布2018私募专项检查结果

10月12日,2018证监会私募专项检查结果公布:453家被检查私募机构中,139家私募机构存在违法违规问题,200家机构存在不规范问题。

其中,

10家私募机构存在三类严重违法违规行为:

涉嫌非法集资;挪用基金财产;

从事损害基金财产和投资者利益等

59家私募机构存在五类违规募集行为:

公开宣传推介;

向非合格投资者募集资金;

未履行投资者风险评估程序;

未对私募基金进行风险评级;

承诺保本保收益等

48家私募机构存在五类违规运作行为:

开展“资金池”业务;

证券类结构化基金不符合杠杆率要求;

未按基金合同约定进行信息披露;

未按规定保管基金相关材料;

基金合同约定不托管但未在基金合同中明确基金财产安全保障措施等

54家私募机构存在五类其他违规行为:

私募基金未按规定备案;

登记备案信息更新不及时不准确;

证券类私募基金从业人员未取得基金从业资格;

证券类私募基金委托个人提供投资建议;

不配合监管检查等

200家机构存在两类不规范问题:

内控不健全;

兼营与私募基金无关业务等

3、私募限期自查升级

中基协在10月末再次向部分私募管理人发布了限期自查的通知。相比于9月末发布的首批限期自查通知,10月末的自查要求更细,从十五项自查要求变为了十九项!(主要新增内容为:公司基本情况、排查是否涉及P2P业务、同一实际控制人名下持有私募牌照情况、自查“资金池”、合规募集推介)

并要求收到通知的私募管理人于11月30日前,前往中基协问卷调查系统填写问卷调查并提交书面自查报告及整改安排。如未能按时提交,公司将被协会纳入异常经营程序。

*本文转载自《i易私慕

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